经济观察网 西部证券2026年以来收到多张合规类罚单，内控存漏洞或影响投行业务及监管评级。
监管情况：
2026年以来公司已收到多张罚单，涉及反洗钱、信息系统安全，特别是5月两名保代因历史违规持股被重罚。这反映出公司内控存在漏洞，可能影响其投行业务声誉和监管评级，是需要持续跟踪的风险点。

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