9月19日，浙江证监局网站发布了关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经调查发现，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）存在合规方面的问题。该营业部在发现违法违规行为或者合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告。

同时，国融证券对所辖分支机构合规管理不到位。这种情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并将此事件记入证券期货市场诚信档案。这一举措体现了监管部门对证券行业合规运营的严格要求，也提醒各证券公司要加强内部管理，及时发现并处理合规风险隐患，保障证券市场的健康稳定发展。