2025年9月17日，湖南证监局发布了一系列行政监管措施决定，其中包括对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部以及相关人员陈叶丽采取出具警示函的措施。

经查，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在多项问题。主要包括：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。

这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，湖南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而该营业部的负责人陈叶丽也因其所在营业部的这些违规问题，受到了出具警示函的行政监管措施。其所在的华宝证券成立于2002年，注册地位于上海，注册资本金人民币40亿元，公司股东为华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。此次警示函的出具，不仅是对该营业部和相关人员的一种监管手段，也为整个证券行业敲响了警钟，提醒各证券公司及其从业人员要严格遵守相关法律法规，规范业务操作，加强合规管理，积极配合监管工作，以维护证券市场的健康稳定发展。