北京商报讯（记者 王蔓蕾）11月10日晚间，捷荣技术（002855）披露公告称，公司当日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查明，2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣科技集团有限公司(以下简称“捷荣集团”)与四川发展证券投资基金管理有限公司(以下简称“川发基金”)签署《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金(以下简称“川发证券基金”)转让其持有的1991.07万股股份(占捷荣技术总股本8.08%)，转让价款分三笔支付。

2023年12月25日晚，捷荣技术对上述《转股协议》内容进行了披露。

2024年7月15日，川发基金向捷荣集团出具《关于先决条件实现情况的通知函》称，基于《转股协议》中先决条件的约定，决定不予支付《转股协议》中的第三笔转股价款4.47亿元；2024年9月2日捷荣集团回复《通知回函》，明确“本公司确认川发产业互动私募证券投资基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕”。

捷荣技术不晚于2024年9月2日知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔转股价款，根据规定，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券价格产生较大影响的进展或者变化的，上市公司应当履行信息披露义务，但捷荣技术未及时披露上述情况。

广东证监局拟决定，对捷荣技术责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对公司时任董事赵晓群，时任法定代表人、董事郑杰，时任董事王新杰给予警告，并分别处以100万元、80万元、70万元罚款。

除此之外，广东证监局认为，捷荣集团披露的《简式权益变动报告书(转让方)》和川发基金披露的《简式权益变动报告书(受让方)》存在误导性陈述。广东证监局拟决定，对捷荣集团责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对赵晓群给予警告，并处200万元罚款。