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多家券商因投行业务违规被监管“点名”

经观智讯

2025-05-18 20:02:14

据上交所近日披露,因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定,中信证券、国投证券及多位保代被监管警示。同时,华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为,分别被上交所和深交所予以书面警示。据不完全统计,截至5月18日,今年以来,已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。从违规受罚情况来看,监管部门对中介机构违规行为,坚持“罚到痛处、禁到怕处”,同时加强了对中介机构收费、投行内控等方面的监管。

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