中国经济网北京11月13日讯 江西证监局12日发布关于对国盛证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施的决定（【2026】46号）。

经查，国盛证券股份有限公司(以下简称：国盛证券，002670.SZ)存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。

上述事项违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第五条、第二十四条、第二十五条第一款和第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》)第三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第十二条、第十四条第一款第一项的相关规定。

根据《证券法》第一百四十条第一款、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项、第六项、《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理办法》第四十三条、《信息技术管理办法》第五十七条的规定，江西证监局决定对国盛证券采取以下行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案：

1.责令国盛证券对上述问题限期改正，并在收到决定书之日起3个月内向江西证监局提交书面整改报告；

2.责令国盛证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户；

3.责令国盛证券收到决定书后根据公司有关制度规定，作出处分上述行为涉及责任人员的决定，并在作出决定之日起5个工作日内向江西证监局提交书面报告。

江西证监局同日发布关于对张昌生采取监管谈话措施的决定。张昌生作为公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对第一项、第二项违规问题负有责任。根据《经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的相关规定，江西证监局决定对张昌生采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

江西证监局同日发布关于对董东采取监管谈话措施的决定。董东作为公司时任财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对第一项、第二项违规问题负有责任。根据《经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的相关规定，江西证监局决定对董东采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

江西证监局同日发布关于对陆修然采取认定为不适当人选措施的决定。陆修然作为时任公司信息技术总部总经理(2024年11月起兼任公司首席信息官)，对第三项违规问题负有责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定：认定陆修然(身份证号：32062319720204337X)为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

国盛证券（002670.SZ）9月24日晚间披露关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》的公告。

国盛证券于2026年7月31日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0252026006号）。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。

2026年9月24日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8号）及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》（以下统称“《行政监管措施事先告知书》”）。

《行政处罚事先告知书》显示，经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：

一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

时任财富管理部负责人卢果、宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶、时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任经纪业务管理部负责人周明来、时任信息技术部负责人陆修然为上述违法行为直接负责的人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，综合上述三项，江西证监局拟决定：一、对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；二、对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款；三、对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；四、对陆修然给予警告，并处以17万元罚款；五、对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；六、对卢果给予警告，并处以10万元罚款；七、对周明来给予警告，并处以8万元罚款。

《行政监管措施事先告知书》显示，经查，国盛证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。根据有关规定，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施。

11月6日，江西证监局网站发布《关于对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对庄道明采取出具警示函措施的决定》(以下分别简称《警示函1》《警示函2》)。

《警示函1》显示，经查，国盛证券股份有限公司(以下简称“国盛证券”)存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《警示函2》显示，经查，庄道明在国盛证券从业期间，存在违规操作他人证券账户的行为，反映庄道明守法合规意识不强。江西证监局决定对庄道明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查工商信息显示，国盛证券有限责任公司，成立于2002年，位于江西省南昌市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本469534.624795万人民币，实缴资本469534.624795万人民币。