北京商报讯（记者 刘宇阳 王思奕）10月8日，山东证监局发布公告表示，经查，上海东证期货有限公司山东分公司（以下简称“东证期货山东分公司”）存在从业人员指导上海东证期货风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为，反映出单位在风险管理、内部控制方面存在缺陷。吕旭东作为分公司负责人，对此负有管理责任。

山东证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对东证期货山东分公司、吕旭东采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。