中国经济网北京11月6日 证监会网站披露江苏证监局10月26日发布关于对景鹏鹏采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，景鹏鹏在国投证券股份有限公司南京六朝路证券营业部担任负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户，长期将部分佣金提成间接转给利益关系人。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第二项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条(证监会令第227号)、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，江苏证监局决定对景鹏鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

这是国投证券2026年至今受到的第六次处罚。

2026年9月11日，中国人民银行网站发布行政处罚公示，国投证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度被警告，并处罚款81.8万元。

8月17日，证监会网站披露江苏监管局关于对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条规定，江苏证监局决定对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

7月27日，证监会网站披露宁波监管局关于对黄洁实采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2026〕32号）。经查，当事人黄洁实在国投证券股份有限公司宁波分公司（原名安信证券股份有限公司宁波分公司）担任证券经纪人期间，存在长期将部分佣金提成间接转给利益关系人的情形，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，宁波证监局决定对黄洁实采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

5月21日，北京监管局披露关于对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部、马民、刘江采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,马民、刘江在担任国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部(原安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部)负责人期间，刘江在担任国投证券股份有限公司北京政通路证券营业部(原安信证券股份有限公司北京政通路证券营业部)负责人期间，在国投证券股份有限公司(原安信证券股份有限公司)参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。按照《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。

1月13日，证监会网站披露山东监管局关于对国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，山东证监局决定对国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。