经济观察网 据证券时报网消息,中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布新一批纪律处分决定书。其中,涉及陆浦财富管理(上海)有限公司(下称陆浦财富)的罚单格外引人关注,这家知名私募最终被中基协暂停受理产品备案六个月。
中基协在相关纪律处分决定书中指出,根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书,陆浦财富存在以下违规行为:陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人,为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。
陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息:所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等,涉及相关私募基金产品2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024 年第一季度报告。
陆浦财富的上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定,构成《私募条例》第五十六条所述的违法行为。根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定,协会决定作出以下纪律处分:暂停受理陆浦财富私募基金产品备案六个月。

